【重磅】開曼群島公司及開曼群島有限責(zé)任公司須設(shè)立及備存實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)！

2018年3月，開曼群島就“公司法”和“有限責(zé)任公司法”（統(tǒng)稱“法規(guī)”）作了若干修訂，要求開曼群島公司及開曼群島有限責(zé)任公司須設(shè)立及備存實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)。


 
政策出臺(tái)背景

新制度源于英國(guó)政府于2016年4月以交換照會(huì)形式與開曼群島和其他英國(guó)海外領(lǐng)土(如英屬維爾京群島(BVI)、百慕大、毛里求斯)和英國(guó)皇家屬地簽訂協(xié)議，加強(qiáng)現(xiàn)有交換實(shí)益擁有權(quán)資料的安排，以協(xié)助執(zhí)法機(jī)構(gòu)打擊貪腐、洗錢和。

受影響公司范圍

1、范圍內(nèi)的公司
所有根據(jù)開曼群島《公司法》注冊(cè)或延續(xù)注冊(cè)的公司必須為遵守實(shí)益擁有權(quán)法例的實(shí)體（范圍內(nèi)實(shí)體）（包括獲豁免公司、有限責(zé)任公司、普通公司和特別經(jīng)濟(jì)區(qū)公司），然而并不包括那些范圍外的實(shí)體。

2、范圍外的公司
符合以下條件的開曼群島公司，可獲豁免建立和維持其實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)(即范圍外公司)：

在開曼群島證券交易所上市或在公司法附表4 - 第157和158頁(已經(jīng)修改)的認(rèn)可證券交易所上市；
●根據(jù)「監(jiān)管法例」注冊(cè)或持有執(zhí)照（而根據(jù)《證券投資業(yè)務(wù)法》(2015年修訂)第5(4)條注冊(cè)為豁除人士的公司則屬除外）;
●由「認(rèn)可人士」管理、安排、管理、經(jīng)營(yíng)或推廣的特殊目的工具、私募基金、集體投資計(jì)劃或投資基金，包括開曼群島豁免有限合伙的工具、基金或計(jì)劃；
●受開曼群島反洗錢指導(dǎo)小組批準(zhǔn)的司法管轄區(qū)內(nèi)的規(guī)管；
●根據(jù)開曼群島監(jiān)管法例注冊(cè)或持有執(zhí)照或由「認(rèn)可人士」管理、安排、管治、經(jīng)營(yíng)或推廣的任何特殊目的工具、私募股權(quán)基金、集體投資計(jì)劃或投資基金的普通合伙人；
●直接持有獲開曼群島頒發(fā)執(zhí)照及開曼群島金融管理局監(jiān)管的法律實(shí)體的股份或?qū)嵰鏅?quán)益，而該法律實(shí)體的牌照條件包括全面披露持牌人的合法及實(shí)益擁有人；
●符合以上任何一項(xiàng)條件的子公司。

它對(duì)您有什么影響？

1、范圍內(nèi)的公司
●不符合某些準(zhǔn)則的開曼群島公司必須在開曼群島其注冊(cè)辦事處/企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商(CSP)內(nèi)備存一份實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)；因此，各開曼群島公司請(qǐng)與其開曼群島企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商聯(lián)系，協(xié)助其公司建立和維持實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)，并透過平臺(tái)向主管機(jī)構(gòu)提供所需資料；
●金融服務(wù)部部長(zhǎng)或其指明人士(「主管機(jī)構(gòu)」)已經(jīng)建立了一個(gè)搜索平臺(tái)，讓當(dāng)局搜尋實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)內(nèi)的資料；
●公司的企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商將透過平臺(tái)把實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)內(nèi)的資料提供予開曼群島主管機(jī)構(gòu)；
●該平臺(tái)僅供主管機(jī)構(gòu)使用；
●與開曼群島簽訂協(xié)議的國(guó)家，其執(zhí)法機(jī)構(gòu)可透過皇家開曼群島警察局的金融犯罪科，請(qǐng)求主管機(jī)構(gòu)代表他們使用平臺(tái)進(jìn)行搜查。目前，只有英國(guó)與開曼群島簽訂有關(guān)協(xié)議。此外，某些開曼群島監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如開曼群島金融管理局（“CIMA”）可在適當(dāng)和合法的情況下，要求主管機(jī)構(gòu)代表他們使用平臺(tái)進(jìn)行搜查；
●合作伙伴和外國(guó)公司毋需備存實(shí)益擁有人登記冊(cè)；此外，其他如在認(rèn)可證券交易所上市的開曼群島公司或在開曼群島金融管理局(CIMA)注冊(cè)的公司亦毋需備存。

如果適用范圍內(nèi)的公司基于其需登記人士未能提供所需資料而無法維持和備存最新的實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)，則適用范圍內(nèi)的公司必須向該人士發(fā)出限制通知。任何權(quán)益的限制通知的效力包括但不限于使任何轉(zhuǎn)讓(或轉(zhuǎn)讓協(xié)議)無效，及公司不支付該權(quán)益有關(guān)的任何到期應(yīng)付款項(xiàng)。收到限制通知的人士可向法院申請(qǐng)把任何實(shí)施的限制作廢。公司和其他人士(包括董事和高級(jí)職員)若違反最新要求將可能遭到重大處罰，包括罰款最高61,000美元和監(jiān)禁最高兩年。

2、范圍外的公司
根據(jù)2018年3月2日進(jìn)一步刊憲的“2018實(shí)益擁有權(quán)（公司）（修訂）法規(guī)” 和 “2018實(shí)益擁有權(quán)（有限責(zé)任公司）（修訂）法規(guī)”（統(tǒng)稱「修訂法規(guī)」），倘若公司屬于該制度獲豁免的范圍內(nèi)，必須向其企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商提供該特定豁免的書面確認(rèn)書。

此外，任何公司如知悉之前所提供的資料不再屬實(shí)，將擁有一個(gè)月期限以提供其企業(yè)服務(wù)供應(yīng)商修改后的豁免書面確認(rèn)書。

百利來幫助您！
所有開曼群島公司和有限責(zé)任公司必須確定它們是否屬于范圍內(nèi)的公司，或范圍外的公司。
如公司屬于獲豁免的范圍外公司，便應(yīng)采取合適措施證明他們根據(jù)法規(guī)享有豁免地位。
如您對(duì)您的開曼群島公司的實(shí)益擁有權(quán)分類和備存實(shí)益擁有權(quán)登記冊(cè)有任何疑問或需要協(xié)助，請(qǐng)聯(lián)系百利來！
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